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試験コード:CIRE
試験名称:Canadian Investment Regulatory Exam
認証ベンダー:CIRO
最近更新時間:2026-10-29
問題と解答:全112問
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| 認定ベンダー: | Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) |
|---|---|
| 試験名: | カナダ投資規制試験 (Canadian Investment Regulatory Exam) |
| 試験番号: | CIRE |
| 認定の有効期間: | 3年間 |
| 合格点: | CIROにより非公開。合格基準はサイコメトリック(計量心理学)的な基準設定を通じて決定され、試験フォームによって異なる場合があります。 |
| 試験時間: | 120 分 |
| 受験料: | 初回受験:475 CAD、2回目および3回目の再受験料:300 CAD |
| 出題数: | 110 |
| 試験形式: | プロクター(試験監督)あり, 多肢選択式, リモートオンラインまたは対面 |
| 関連資格: | CIRO 登録代表者 (RR) - リテール証券 CIRO 登録代表者 (RR) - 機関投資家向け証券 CIRO 登録代表者 (RR) - デリバティブ CIRO リテール証券試験 CIRO 投資代表者 (IR) CIRO デリバティブ試験 CIRO 機関投資家向け証券試験 |
| 対応言語: | 英語, フランス語 |
| サンプル問題: | CIRO CIRE サンプル問題 |
| 受験方法: | リモートオンラインまたはテストセンターでの対面で実施されるプロクター(試験監督)付き試験。登録期間は最大12ヶ月で、適用される再受験料を支払うことで最大3回まで受験可能です。 |
| 前提条件: | 受験資格は、CIROの試験登録および受験回数に関するポリシー(Exam Enrolment and Attempts Policy)によって規定されています。CIREは、投資代表者(IR)や登録代表者(RR)を含む、該当する投資ディーラー承認者(Approved Person)カテゴリーの基礎的な能力試験です。特定の過去の実務経験、FINRAの登録/能力、認定されたCFAプログラムの資格など、特定の免除が適用される場合があります。一部の登録カテゴリーでは、追加の教育要件や実務経験要件が適用されます。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.ciro.ca/registered-individuals/proficiency/exam-hub/canadian-investment-regulatory-exam-cire |
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 顧客の苦情処理および報告 | 5% | - 顧客の問題および潜在的責任 - 苦情処理におけるCIROおよび州規制当局の役割 - 苦情に関する方針、手続き、および記録管理 - 投資ディーラーの顧客に対する義務 - 投資ディーラーの苦情報告義務 - 顧客との和解合意 - 顧客の救済手段の選択肢 |
| 利益相反および倫理 | 15% | - 顧客の機密保持 - サイバーセキュリティおよび機密情報 - 倫理原則および行動基準 - 顧客に対する倫理的および法的責任 - 承認された個人の社外活動 - 利益相反の特定、回避、対処、および開示 - 利益相反の管理 - 影響力のある立場 - 顧客との個人的な金銭取引 - 倫理および規制ルール - 情報障壁および制限リスト - CIROおよびその他の倫理基準 |
| 市場の健全性、取引執行、および決済 | 12% | - 証拠金要件 - 操縦的および詐欺的行為に対するゲートキーピング - ユニバーサル市場健全性規則(UMIR) - UMIRのゲートキーピング義務 - 注文確認要件 - デリバティブ取引契約 - 注文入力、取引処理、決済、および受渡 - 投資銀行業務、リサーチ、およびコーポレートファイナンス - 口座タイプ - 報告義務 - 注文タイプ - 注文の変更、取消、および訂正 |
| 有価証券、管理商品、投資信託、およびその他の投資 | 19% | - 投資信託(ミューチュアル・ファンド) - 管理商品 - 固定利付投資における考慮事項 - 株式投資における考慮事項 - 市場指数 - 上場投資信託(ETF) - プール型商品 - アセットクラス - 固定利付証券および商品 - 株式 - その他の投資 - 管理商品投資における考慮事項 |
| 見込み顧客との関係 | 10% | - 口座契約およびウェルカムドキュメント - 投資ディーラーのオンボーディングプロセス - リテール顧客および機関投資家顧客 - 第三者および専門アドバイザー - 顧客関係モデル - 機関投資家顧客の適格性 - 適格投資家および免除規定 - リテール顧客の情報およびリスクプロファイル - コスト、手数料、回転率、および税金 - 顧客の記録管理 |
| デリバティブ | 5% | - 先物およびオプションの取引要素 - 上場および店頭(OTC)デリバティブ市場 - デリバティブの用途 - 先物、先渡、スワップ、および差金決済取引(CFD) - デリバティブ取引戦略 - 禁止されているデリバティブ取引行為 - オプション - デリバティブ口座管理 |
| 顧客関係の範囲 | 15% | - 専門家へのエスカレーション - 関係性の開示 - 投資代表者(IR)の役割と顧客サービス - 信託、代理、および受託者責任 - 適合性免除 - 口座の適切性と適合性の比較 - 投資パフォーマンスのベンチマーク - 口座の適切性 - 登録代表者(RR)の役割と顧客サービス - 顧客適合性の判断 - 機関投資家顧客の専門性と適合性免除 - 機関投資家向け投資ディーラーのサービス - 投資管理スタイルおよび戦略 - リテール投資ディーラーのサービス - 商品のデューデリジェンス - 米国およびその他の外国に居住する顧客 - 商品理解(KYP)要件 |
| 市場および企業分析 | 8% | - 企業規制、開示、および投資家の権利 - 業界パフォーマンス分析 - 経済情報および指標 - テクニカルおよび統計分析ツール - 企業パフォーマンス分析 - 基本的な経済理論 - 市場理論および株式市場の動向 - 金融市場に対するマクロ経済の影響 - マクロ経済要因および政策 |
| カナダの証券規制枠組みの概要 | 10% | - カナダ投資家保護基金(CIPF) - 清算機関 - 刑法および金融犯罪 - 市場および取引所 - 銀行法および破産・支払不能法 - 投資ディーラーの登録および個人の承認要件 - カナダ証券管理局(CSA)および州・準州の証券・デリバティブ規制当局の役割と権限 - マネーロンダリング防止(AML)要件 - 機密保持、プライバシー、迷惑メール防止、および株主の権利に関する法制度 - カナダ投資業規制機構(CIRO)の役割と権限 - その他の投資業界の規制当局および機関 |
What must an Approved Person understand about securities to comply with know-your-product (KYP) obligations?
正解:A 🗳️
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What is the best course of action if an Investment Representative (IR) discovers a colleague engaging in what appears to be unethical behaviour?
正解:D 🗳️
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What is the function of the Canadian Securities Administrators (CSA) in regulating alternative trading systems (ATS)?
正解:D 🗳️
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How do iceberg orders help reduce market impact and promote liquidity?
正解:A 🗳️
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What must an Investment Dealer include in a remediation plan when addressing a capital deficiency?
正解:D 🗳️
解説: (JPTestKing メンバーにのみ表示されます)
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